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【摘 要】
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近几年来,我国证券市场在取得飞速发展的同时,大量的风险和问题也随之出现,例如高杠杆下的信用风险,恶意炒作股市,投资者适当性等问题扰乱了资本市场的运行秩序,而这些风险问题的背后都是与证券公司忽略客户身份识别问题所引发的系列矛盾,中国证监会近几年以来一直对证券公司营业部的合规发展保持高度的关注,一方面是因为营业部和营业部总经理室中国资本市场发展的基础性力量,另一方面是因为证券公司营业部也是资本市场风险
【出 处】
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对外经济贸易大学
【发表日期】
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2019年01期
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