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当对一个事物的个案研究和具体研究已相对丰富时，对它进行从具体到一般的系统性归纳和总结，由此认识和把握它的一般发展规律就显得十分必要，但不仅于此，进一步从一般来探求特殊，并将后者化为研究的内在逻辑才是真正目的所在。本文认为，自新制度经济学理论传入中国以来，以该理论为工具对企业制度创新的研究已取得了丰硕成果。但不可否认的是这些研究就其对象而言大多仍局限在企业制度创新的某一方面或某一层面的问题上，全面整体性的研究成果尚不多见。随着国企三年脱困目标的实现和对国企改革研究的进一步深入，在实践和理论两方面都向我们提出了用全面系统的整体式研究取代零敲碎打式的局部研究的要求。因此，将企业制度创新体系整体作为研究对象，进行一般性规律的研究还是一种尝试，但这种尝试却是非常必要的，其目的是探索作为特殊的中国国有企业如何通过制度创新得到更好的可持续发展。 遵循以上思路，本文以马克思主义唯物史观和辨证分析理论为指导，以新制度经济学和现代企业理论为基础，采用比较制度分析、辨证解析和历史唯物分析方法，围绕企业制度创新体系对以下问题进行了研究： 1．(1)从质疑经济学即有假设的缺陷出发，揭示和探讨了研究企业制度创新体系的前提和条件。认为“有限理性”和非完全竞争市场、机会主义和交易费用、资源稀缺和经济活动的主客观相结合、企业追求剩余和企业的现实异质性是研究企业制度创新体系的前提和条件。(2)建立了效率预期均衡的一般分析模型，并以此为工具，贯穿全文 西北大学经管学院博士学位论文分析的始终。认为效率是企业和要素存在和发展的基础，效率预期拟合是企业和要素得以连接的关键。企业有三种效率，因而企业制度创新亦表现为内部效率的提高、外部效率的提高和根本性效率的提高。 2，（）建立了企业制度创新体系的一般分析框架，从而为本文的研究确定了合理的研究范围。并对企业创新体系与企业制度创新体系的内部构成进行了剖析。Q）对企业制度创新体系的外部体制环境做了比较制度分析。认为由于市场经济体制的价格机制和契约体系与承认个体利益的存在有着相容性，且两者自身又有制度互补性，所以其内生的激励机制更适合于企业制度创新体系。（3）从社会发展的角度分析认为，经济体制、外生技术进步、市场变化和价值观念更新是促使企业制度结构变化的主要影响因素，使企业制度创新体系表现出局部创新与整体创新并存的特征；从企业发展的角度分析认为，产权结构、财产责任、经营能力和组织契约稳定性是促使企业制度形态更替的主要影响因素，使企业制度创新体系表现出间断创新和连续创新并存的特征。 3．（）从国有企业国际化的角度对国有企业的定义、国外国有企业的现状、特点和发展趋势做了分析，为正确认识中国国有企业提供了一个宽广范围。（2）以中国国有企业的改革为背景，对现代企业制度的产生和形成条件以及与中国国有企业制度的相容性做了分析，认为只有将前者的普遍性与后者的特殊性相结合，才不会使改革陷入误区，才能使国有企业走出一条健康成功的制度创新之路。 以此为据，在对策建议方面，本文认为： 1．国有企业改革的正确思路和目标应该是通过企业制度创新提高企业效率，实现可持续发展。 2．具体措施表现为：（）国有企业效率低下的宏观因素在于在现有的市场经济条件下缺乏不同所有制企业平等竟争的环境。因此，创造多种所有制企业公平竞争的经济体制环境是国有企业提高效率、消除预算软约束的关键。（2）国有企业效率低下的中观因素在于产业区位错位。因此，有进有退，与非国有企业合理分工是国有企业改变效率区间、发挥其产业区位优势的关键。＊）国有企业效率低下的微观因素在于企业没有建立起自组织制度创新系统以适应外界变化。因此，培育和发展自组织制度创新系统是国有企业不断提高效率并得以持续 摘 要 保持的基本条件。