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随着国内证券经纪业务竞争的加剧，使得各个券商的收入都出现了不同程度的下滑，尤其是区域性中小券商更是如此。服务的转型和创新成为中小券商未来生存和发展的必然趋势。 经纪业务市场已从二十年前的寡头垄断转变成现在的完全竞争状态，传统的服务模式已经不能适应现在的竞争需要。在借鉴欧美证券市场成熟经验的基础上，国内券商正在积极展开适应中国高端投资者的财富管理业务。与此同时，随着融资融券、转融通、新三板等创新业务的推出，拓宽了经纪业务的营业范围。在近三年的业务转型过程中，已经有部分中小券商，如西南证券、华西证券等，凭借自身独到的经营理念，取得了令人瞩目的成绩。探索适应自身发展的路径将成为未来中小券商最为急切的研究课题。 本文从中小券商经纪业务的实际情况出发，应用实证案例分析，结合证券行业现阶段的特点，对西南证券、华西证券等典型区域中小券商的成功案例进行研究，从而确定未来中小券商经纪业务创新模式的发展路径。