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改革开放30年来,加工贸易已经成为我国制造业企业进入国际市场的主要途径。但近年来,我国加工贸易进出口额的增速却明显放缓。传统的加工贸易模式面临着越来越多的危机与挑战,单纯做OEM的弊端也开始凸现出来,加上新《劳动合同法》颁布与全球金融危机爆发,OEM企业的生存空间急剧压缩。在这种情况下,没有自主创新和自有品牌的企业就很难有足以生存的利润空间,制度环境的改变使得OEM企业必须要考虑升级战略,而拥有不同企业能力的OEM企业在此过程中可能会有不同的战略选择。因此,为了了解制度环境、企业能力与OEM企业升级战略之间的互动关系,本文以珠三角地区的OEM企业为研究对象,研究了以下问题:如何实证测度OEM企业的升级战略?当前OEM企业所面临制度环境包涵有哪些具体要素,其对OEM企业升级具有怎样的影响?OEM企业能力如何测量和界定,包含有哪些要素,与其升级战略之间的影响效应又如何?制度环境是怎样影响OEM企业的能力累积和演化的?综合来讲,制度环境、企业能力和OEM企业升级战略之间是怎样的一种互动关系?通过向珠三角企业发放和回收356份问卷,采用理论分析与实证检验相结合、定性研究与定量研究相结合的方法,本文得到了以下研究结论。
OEM企业的升级战略可按两种方式来衡量,一种是按四维度进行划分,可分为工艺流程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级；另一种是按OEM企业近三年平均的OEM利润贡献(ROEM)、OEM销售额贡献(SOEM)、ODM与OBM利润贡献(RODMOBM)、ODM与OBM销售额贡献(SODMOBM)来衡量OEM企业升级。
运用探索性因子分析,本文将OEM企业面临的制度环境划分为强制性市场环境变迁、诱致性市场环境变迁、技术创新环境和技术联盟与合作关系,其中强制性市场环境变迁和诱致性市场环境变迁又同归属于市场环境。OEM企业的能力可以划分为日常生产能力、技术创新能力、企业家精神、营销服务能力、资本能力和管理整合能力。其中日常生产能力和技术创新能力归属于技术能力,企业家精神、营销服务能力、资本能力和管理整合能力归属于组织能力。
通过聚类分析表明,依据OEM企业面临的强制性市场环境变迁与企业能力的关系可以将样本企业分为四个类别,分别为弱强制性市场环境变迁弱企业能力、强强制性市场环境变迁强企业能力、弱强制性市场环境变迁强企业能力和强强制性市场环境变迁弱企业能力等四类企业。
通过相关分析发现,技术创新环境、技术联盟与合作关系、诱致性市场环境变迁与按四维度划分的OEM企业升级战略具有显著的相关性,强制性市场环境变迁仅与产品升级的相关性显著。六种能力大多与四维度升级战略之间存在显著的相关性,但日常生产能力与功能升级和跨产业升级之间相关性不显著,资本能力与功能升级战略之间的相关性也不显著。技术创新环境、诱致性市场环境变迁与六种能力均存在显著的相关关系,技术联盟与合作关系仅与技术创新能力、营销服务能力和资本能力显著相关,强制性市场环境只会影响日常生产能力。
技术创新环境与ROEM、RODMOBM、SOEM、SODMOBM之间存在显著的相关关系,诱致性市场环境变迁和RODMOBM、SOEM之间也存在显著的相关关系,而技术联盟与合作关系与强制性市场环境变迁和OEM企业升级战略各指标之间的相关性都不显著。技术创新能力和管理整合能力与OEM企业升级战略的各指标显著相关。但企业能力的其它因子都与OEM企业升级战略的各指标相关性不显著。
通过多元线性回归发现,制度环境、市场环境、诱致性市场环境变迁、技术创新环境对OEM企业升级战略具有显著的正向影响作用。但是,强制性市场环境变迁只对产品升级和跨产业升级具有正向的显著影响；技术联盟与合作关系与按四维度划分的OEM企业升级战略具有显著的正向影响,而与按业务比重方式划分的OEM企业升级战略影响不显著。
OEM企业的整体企业能力、企业技术创新能力和管理整合能力对按两种方式划分的OEM企业升级战略都具有显著的正向影响作用；技术能力只对跨产业升级没有显著影响,对其他升级战略都具有显著的正向影响作用；日常生产能力只对工艺流程升级、产品升级和RODMOBM有显著的正向影响；组织能力、企业家精神和营销服务能力只对按四维度划分的升级都有正向的显著影响。
制度环境、市场环境、诱致性市场环境变迁、技术创新环境、技术联盟与合作关系对能力都具有较强的正影响作用。强制性市场环境在不加入控制变量时对技术能力和组织能力有很弱的显著影响作用,对企业能力影响作用不显著。接着,通过典型相关分析进一步证实,制度环境与企业能力之间存在显著的正相关关系,但主要是通过诱致性市场环境变迁、技术创新环境、技术联盟与合作关系影响到企业的技术创新能力和营销服务能力、资本能力、企业家精神。
通过实证检验还发现,企业能力在制度环境与OEM企业升级战略关系中起到了中介变量的作用,当以工艺流程升级衡量OEM企业升级战略时,企业能力是制度环境与OEM企业升级战略的部分中介变量；而当以其他七个指标衡量OEM企业升级战略时,企业能力是制度环境与OEM企业升级战略的完全中介变量。
上述实证研究表明,两类测量OEM企业升级战略的指标具有较好的稳健性,四维度指标较好地刻画了OEM企业升级战略的程度与水平；基于OEM企业业务类别利润或销售额贡献度的指标在现实测量中比前一类四维度指标遇到更大的困难,可能会导致数据难以获得以及信度下降,影响数据质量。
最后,给出了研究结论,指出了本研究的学术价值、创新贡献和不足之处,并结合当前我国加工贸易企业的现实背景和发展状况提出了基于政府、产业和企业的相关政策建议。