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本文从回答什么是企业家，企业经营者就是企业家吗，这样两个基本问题出发，在廓清企业家理论研究脉络的基础上，力图从经营型人力资本的角度给企业家下一个描述性的定义，同时给企业经营者的劣化者--“看守人”也下一个描述性定义，然后对企业经营者、企业家和看守人的相互关系及其机制依赖进行探讨。文章从经济学和管理学角度，将企业经营者筛选、激励与约束机制作为企业经营者向企业家成长的微观重要机制加以研究，试图架构一个企业家微观生成机理分析的理论框架。笔者认为企业经营者可以解释为受企业所有者委托专门从事企业经营管理活动并对其结果承担责任的高级管理人员；企业家是以经营企业为职业，通过利用自身经营型人力资本，对企业生产性活动和交易性活动进行分析判断、综合决策、组织协调与学习创新活动并承担风险，最终实现了企业长远发展和自身最大利益有效结合的人，企业家是经营者中的成功者；而所谓看守人是指经营者中由于自身人力资本所限或努力不足而经营失败或经营业绩低下者，看守人是企业家的对称，是经营者中的劣化者。成为企业家是企业经营者期望达到(但不一定主动追求)的目标，企业经营者也不想成为看守人。企业经营者能否成为企业家主要取决于企业经营者所拥有的人力资本属性与水平及经营者的努力程度。在一定制度条件下，任职经营者的人力资本属性与水平有赖于筛选机制的作用效率，在位经营者的努力程度决定于激励与约束机制的作用效率。高效率的企业经营者筛选、激励与约束机制共同作用，促使拥有经营型人力资本的企业经营者通过不断努力向企业家成长，从而提高企业的经营效率。相反，无论是筛选机制有问题，还是激励与约束机制出故障，都可能会使企业经营者劣化为看守人。本文的研究逻辑是：沿着上述思维路径将经营者筛选、激励与约束机制作为企业家生成的微观机理逐层展开论述。第一，在对企业经营者人性假设、需求结构及其职业生涯特性进行辨析的基础上，进行企业家及其生成机制的一般理论研究。首先对企业家的内涵、作用及企业家生成机制作总括性的讨论；其次，就企业家的内在素质要求--经营型人力资本及其形成、供给与需求进行研究：再次，对企业经营者、企业家与看守人之间的相互关系及其三者的微观形成机制加以剖析。第二，对如何有效构建企业经营者筛选、激励与约束机制进行理论探讨，并对日、美、中三国的企业经营者筛选、激励与约束机制进行比较分析。第三，针对中国国有企业的现状和改革方向，在重置企业制度的前提下，提出了我国国有企业经营者筛选、激励与约束机制的构建思路。本文一开始就从企业制度变迁的角度提出经营者筛选、激励与约束机制构建的必要性，然后对相关理论进行简要述评，并给出论文的研究框架。这是提11 论企业经营者成长的微观机制：筛选、激励与约束出问题的导论部分，即第I部分。 文章的第11部分在对企业经营者人性假设、需求结构及职业生涯特性进行辨析的基础之上，试图回答这样一些问题：企业家是谁？企业家是怎样生成的？企业家的经营型人力资本是如何形成的？企业家、经营者、看守人之间是怎样的关系？等等。本部分内容分四章；其中第l＄从经济学与管理学的角度讨论了人性假设理论、需要理论与职业生涯理论及其经营者适用，本章是全篇论文的理论前提和基础；第2章在对国内外众业家理论进行简要述评的基础上，给出了企业家的一个描述性定义，然后讨论了企业家的作用和企业家的生成机制；第3章主要探讨了经营型人力资本的特征、学习劳动创造经营型人力资本以及经营型人力资本的供求问题；第4章在区分企业家、经营者与看守人概念的前提下，对企业家微观生成的机制进行了框架性讨论。 为了从理论和实证两个视角对企业经营者筛选、激励与约束机制进行深入探讨，文章的第HI部分又被分为两大块：一大块更多地从一般理论意义上对企业经营者筛选、激励与约束机制的构建问题加以研究。其中第5章讨论了企业经营者人力资本属性与水平的甄别器——筛选机制；第6章分析了企业经营者努力的导向标与规范仪一激励与约束机制；第7＄对日、美、中三国企业经营者筛选、激励与约束机制进行了比较。另一大块主要是在特殊意义上对我国国有企业经营者筛选、激励与约束机制问题进行剖析。其中第8章探析了我国国有企业经营者筛选、激励与约束机制改进的制度前提——物质资本与人力资本分享制；第9章结合我国国有企业的现有实际和改革方向，提出了我国国有企业经营者筛选、激励与约束机制的改进思路；第10章是简要总结和一个年薪制操作方案。 总之，按笔者的理解：筛选机制是企业经营者人力资本属性与水平的甄别器；激励机制与约束机制是企业经营者努力的导向标和规范仪。在微观上，企业经营者最终成为企业家，还是沦为看守人，或是一般经营者，与三个机制的协同作用效果密切相关。为了提高经营效率，我国国有企业必须改进经营者筛选、激励与约?