论文部分内容阅读
自1975年 Grubel和 Lloyd的先驱性研究开始，产业内贸易理论研究取得长足进展，至80年代中期已经形成比较完整的理论体系。然而，由于产业内贸易指数本身的缺陷、计量研究方法以及贸易数据可获得性的限制，产业内贸易的实证研究相对滞后。进入90年代以后，随着对贸易成本、经济地理学以及企业生产国际化的研究深入，产业内贸易的实证研究也开始进入一个崭新时期。然而，大量的实证研究只是集中在发达经济体之间，对发展中经济体涉及较少，并且主要集中在水平产业内贸易。近年来，产业内贸易模式正在发生巨大变化，虽然水平产业内贸易仍然占有相当重要的地位，但垂直产业内贸易的重要性却与日俱增，大量发展中国家也逐渐加入产业内贸易的行列，为产业内贸易研究提供了新方向。 东亚作为一个发展中国家占多数的新兴区域经济体，日益成为世界经济发展的亮点。跨国生产网络的形成和发展推动东亚地区的产业内贸易，尤其是垂直产业内贸易水平迅速上升，各国之间的经济联系也日益紧密。特别需要指出的是，中国融入东亚生产网络改变了其他国家在东亚区域内贸易及世界贸易中的地位，同时其巨大的进口潜能也为其他国家提供了无穷的机遇，中国已经成为东亚地区乃至世界贸易发展的发动机。因此，从产业内贸易视角对东亚地区，尤其是中国的贸易模式进行研究无疑具有重要的理论和实践意义。 鉴于以上分析，本文立足于东亚地区，从跨国生产网络出发，研究东亚国家/地区在跨国生产网络中的地位及产业内贸易关系，重点突出了中国产业内贸易的演变及具体模式，并对中国在东亚地区分工地位的影响因素进行初探，进一步提出相应的政策建议。 本文共分六章，具体结构安排如下: 第1章导论 在国内外研究现状的基础上明确提出本文的研究视角和分析框架，同时指出本文的贡献和不足，并对进一步的研究前景进行展望。 第2章产业内贸易研究进展 本章在总体上把握产业内贸易研究发展脉络的基础上，从理论上梳理了水平产业内贸易和垂直产业内贸易的产生和贸易利益，并对产业内贸易与经济发展的关系、不同类型产业内贸易的发展趋势，以及产业内贸易与要素市场调整之间的关系进行经验整理，最后对产业内贸易的度量进行概览。 产业内贸易的理论研究。虽然产业内贸易理论仍然以同质产品产业内贸易、水平产业内贸易和垂直产业内贸易三大类理论模型为主，鉴于为后面的实证研究提供理论基础，本章只选取具有代表性的水平产业内贸易模型和垂直产业内贸易模型详细分析。一方面，选择Krugman(1980)模型作为代表，将规模经济、产品差异和不完全竞争相结合，来分析水平产业内贸易的产生原因和国际贸易新格局，并以Falvey(1981)模型和林德的需求偏好相似理论来分析垂直产业内贸易的发生。此外，本部分还对这两类产业内贸易的贸易利益进行详细说明。 产业内贸易的实证研究。对经验研究进行梳理可以发现:首先，产业内贸易与一国经济发展水平密切相关，一国经济越发达，产业内贸易水平越高，而且经济发展与产业内贸易之间存在相互促进的关系;其次，虽然产业内贸易主要以发达国家之间的水平产业内贸易为主，但最新实证研究清楚地表明垂直产业内贸易的地位与日俱增;最后，通过对"平缓调整假说"进行概览，发现在垂直产业内贸易日益重要的情况下，该假说受到一定的质疑。尽管如此，大力发展产业内贸易对发展中国家具有特别重要的意义。 产业内贸易的度量。产业内贸易实证研究的深入发展在很大程度上得益于产业内贸易指标的日益丰富和完善，通过对产业内贸易的静态指标、动态指标、分类指标和拓展指标进行梳理和比较，结果发现各类指标均具有特定的适用范围和优点，尽管如此，标准G-L指标依然是产业内贸易度量指标的基石。 第3章东亚产业内贸易研究背景 本章主要探讨东亚产业内贸易研究的背景框架，指出本文研究的新特点，并为下文分析东亚地区产业内贸易打下基础。 产业间贸易和产业内贸易地位的演变。二战以来，国际贸易一直呈曲折增长的趋势。由要素禀赋理论所解释的产业间贸易在二战后一段时问内得到迅速发展，然而要素禀赋理论所奉行的自由贸易却容易导致落后国家的产业结构凝固化，从而遭到越来越多的质疑，产业内贸易则以相对平缓的贸易扩张成本而日益受到重视。产业内贸易体现了更高的生产力发展水平，逐渐取代产业间贸易成为主要的国际贸易模式。 跨国生产网络为产业内贸易研究提供新契机。技术进步、各国经贸政策调整、跨国公司分别从宏观、中观和微观角度促进了跨国生产网络的形成和发展。跨国生产网络是国际分工格局演进的结果。随着国际分工边界的不断细化，传统意义上的产业间分工仍然存在，但其重要性已经逐渐让位于产业内分工，并且产业内分工也被融入更细分的内容，即同一产品价值链中具有劳动要素密集性-资本要素密集性-技术要素密集性的不同生产环节之间的分工。在这种新型分工格局下，传统的国际间产业转移正在演进为产品生产环节的分解和全球配置，国家也不再仅仅局限于最终产品的生产，而是依据自身的比较优势，专业化生产产品的某一环节，从而形成一种全球性的跨国生产网络。跨国生产网络不但对90年代以来国际贸易的快速发展起到很大的促进作用，同时也导致大量中间产品贸易和产业内贸易，为产业内贸易研究提供了新的视角。 东亚成为国际贸易发展中的亮点。尽管从存量来看，东亚在世界贸易中的份额较低，然而其增加趋势明显。在跨国公司全球配置资源的利益驱动下，东亚地区已经形成相当普遍的区域性跨国生产网络。跨国生产网络的形成和发展不但促进了东亚的区域内贸易发展和竞争力提高，而且促进了东亚新兴工业化国家/地区相继起飞和后来者崛起。 第4章跨国生产网络下东亚产业内贸易现状 本章实证分析东亚整体的产业内贸易现状，结果显示东亚总体产业内贸易格局与经典产业内贸易理论的预测结果基本相符，然而以机械产品为例的国别分析却呈现与产业内贸易理论所不同的特征，于是从跨国生产网络的角度提出新解。此外，本章还对产业内贸易扩张的要素市场效应和产业升级效应进行案例分析。 东亚产业内贸易总体格局与经典产业内贸易理论预测结果基本相符。一般来说，一国经济和技术越发达，其产业的资本技术密集度越高，以及与贸易伙伴的经济发展水平越相似，其制造业产业内贸易水平越高，反之越低。东亚总体产业内贸易水平较低，然而增加趋势明显，体现了经济发展的促进作用;机械产品产业内贸易水平最高，与产业内贸易对资本和技术的密集度要求一致。 以机械产品为例的国别分析呈现新特征。一般来说，一国经济越发达、市场规模越大，其产业内贸易水平越高，然而韩国和日本的垂直产业内贸易却低于泰国和马来西亚。此外，经典垂直产业内贸易理论认为高收入国家应生产并出口高质量高价格的产品品种，低收入国家生产并出口低质量低价格的产品品种，然而东亚低收入国家并非总是出口低质量低价格的产品，高收入国家也并非总是出口高质量高价格的产品。可见，东亚产业内贸易现状并不完全符合产业内贸易理论的预测结果，除质量差异之外，还应有其他因素导致东亚垂直产业内贸易迅速增加。通过进一步分析，发现跨国生产网络的形成和发展是东亚产业内贸易出现新特征的重要原因。 东亚产业内贸易出现新特征的原因--跨国生产网络。东亚地区制成品生产形成一幅比较清晰的生产网络图:日本主要负责零部件的生产，东亚"三小"主要负责零部件生产和加工，而中国和东盟4国则主要负责零部件的组装业务。这一跨国生产网络将日本和"三小"的资本和技术优势与中国、东盟4国的劳动力优势相结合，最终形成制成品整体的国际竞争优势。此外，东亚国家/地区在生产网络中呈动态的演进趋势，即中国和东盟在组装业务上的优势日益增强，并且正在形成部分高附加价值零部件生产方面的优势;日本和"三小"则逐渐退出组装业务，在资本和技术密集性更高的价值链环节，如零部件生产、研发、管理及市场营销等方面的优势有所增强。东亚地区机械零部件产业内贸易，尤其是垂直产业内贸易的扩张速度远远快于机械制成品整体，以及各国在零部件垂直产业内贸易的质量构成，均进一步验证了跨国生产网络对东亚地区产业内贸易的重要影响。 产业内贸易对东亚经济的影响--马来西亚案例。马来西亚政府采取积极政策促进该国融入跨国生产网络、发展产业内贸易，并取得相当大的积极效果，然而，马来西亚固有的产业结构弱点和资源禀赋缺陷使其产业进一步升级的前景暗淡。可以看出，传统的劳动力成本和区位优势具有很大的脆弱性，要想长期获得在国际市场上的竞争优势，必须谋求动态的比较优势。尽管如此，马来西亚政府为产业升级所做的努力仍有许多值得人们借鉴的地方。 第5章我国在东亚地区的产业内贸易现状及影响 本章以机械行业为例，分析我国与东亚主要贸易伙伴国的产业内贸易现状及其影响，并对我国产业内贸易的影响因素进行实证检验。 我国在东亚地区的产业内贸易现状。我国的制成品贸易越来越集中在东亚地区，并且主要集中在机械及运输设备行业。自90年代初期开始，我国与东亚贸易伙伴产业内贸易增加趋势明显，尤其是垂直型产业内贸易增加迅速。无论是从机械及运输设备产品2003年的截面数据看，还是从电子机械产品的时间序列数据看，我国与东亚国家/地区的产业内贸易均以垂直产业内贸易为主，并且主要是低质量垂直产业内贸易，即我国主要出口技术含量和价格相对较低的产品，而进口技术含量和价格相对较高的产品。 我国产业内贸易影响因素的实证分析。计量结果显示:经济发展和直接投资对我国产业内贸易具有显著的促进作用，这表明我国和东亚贸易伙伴经济发展以及跨国生产网络的完善，是近年来我国产业内贸易、尤其是垂直产业内贸易迅速增加的主要原因。 东亚经济发展中的中国因素:产业内贸易视角。我国零部件单向贸易、水平产业内贸易、垂直产业内贸易及其质量构成的发展趋势表明，尽管我国目前仍然处于东亚生产网络链条的低端，但是随着逐渐融入跨国生产网络以及资本和相关技能的积累，再加上巨大的国内市场优势，我国在东亚生产网络中的地位日益重要，对东亚地区经济和贸易的影响也越来越大。 第6章提升我国产业内贸易水平的策略选择 本章为对策篇，在分析产业内贸易发展路径的基础上，指出我国应结合国情准确进行自身定位，并在此基础上提出提升我国产业内贸易水平的发展思路和策略选择。 发展路径:发展适合国情的贸易方式。产业内贸易发展水平和具体模式与一国的经济发展和自由化阶段相关，各国需要准确进行自身定位，选择适合国情的贸易方式，我国也不例外。 发展思路:立足生产网络，大力发展垂直产业内贸易并提高质量水平，进一步拓展水平产业内贸易。我国产业内贸易的发展在一定程度上符合我国在东亚地区的分工地位，然而仅仅是一种粗放型的产业内贸易，与我国长期发展目标相违背，是一种不可持续、非和谐式的贸易扩张。尽管如此，考虑到我国目前的经济水平和贸易竞争力，以自己的优势要素参与国际分工，积极融入跨国生产网络，并在此基础上大力发展垂直产业内贸易，是我国当前的现实选择。从长远看，应该转变增长方式，逐步积累长期要素优势，在继续发展垂直产业内贸易的基础上，逐步向高质量的垂直产业内贸易转移，进一步寻求水平产业内贸易的发展。 策略选择。鉴于上述分析，本文认为要提高我国产业内贸易水平，需要我国企业和政府的共同努力，构建产业长远发展的微观内核和宏观环境，提高产业发展的长期潜能，最终实现"承接跨国生产网络--延长产业链条--积累要素优势--对外部署生产网络--提高产业内贸易水平和产业增值能力--实现产业结构升级"的良性循环。