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该文从证券业自身、证券经营的宏观环境、证券市场运行机制以及证券公司内部管理等四个方面分析了证券公司的风险成因,对证券公司风险进行了定量分析,提出证券公司风险管理应包括外部监管体系、内部控制体系和企业文化三大部分.前两者是对证券公司风险的硬性约束,是证券公司风险管理的基础,并指出各自存在的问题,提出了各自的建设、发展和完善的思路.而企业文化的内在的软约束特点,使之成为证券公司风险管理的重要手段,该文后关部分论述了企业文化在风险管理任务有少数监管者向所有员工转移过程中的特殊作用,并对中国证券公司建设有中国特色的企业文化发表了看法,最后,还对中国证券分司的特殊风险及对策进行了研究.