【摘 要】
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我国私募投资基金业作为一个新型行业,在资本市场壮大的同时,非法集资等风险不断凸显,但是对其监管曾长期处于多头监管状态。虽然修改的《基金法》和中央编办的文件将监管权
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我国私募投资基金业作为一个新型行业,在资本市场壮大的同时,非法集资等风险不断凸显,但是对其监管曾长期处于多头监管状态。虽然修改的《基金法》和中央编办的文件将监管权划分给证监会,但由于私募基金的投资者是合格投资者,具有一定的风险识别和承受能力,因此,强制性的政府监管并不适合私募投资基金,监管部门应当留给投资者以及私募投资基金管理人足够的空间在市场自由发展。中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)正是在这样的背景下,在《证券投资基金法》和证监会的授权下,逐步建立起对私募投资基金行业的自律管理。基金业协会通过发布《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等自律规则,建立起了事前登记备案,事中信息披露,事后违规惩罚的私募基金自律管理体系,规范市场发展,保护投资者利益。本文将重点探讨其管理现状,并提出相应的改进意见。笔者认为无论基金业协会的性质如何,作为一个行业协会,通过建立较为完善的自律管理制度,引入中介机构,并在证监会的指导下对私募投资基金市场进行较低成本下的高效管理,其成果是值得肯定的。本文主要从以下几方面分析私募投资基金自律管理,第一部分是导论,主要分为选题的背景与意义、文献综述以及研究方法的创新点;第二部分整理研究了自律管理的基础理论以及私募投资基金监管权力的历史演进历程,探讨了政府监管与自律管理的界限何在的问题;与证券业协会的自律管理进行比较,探讨私募投资基金自律管理的特点;第三部分与美国私募投资行业监管进行对比研究,探讨两者的不同点从而为我国私募投资行业的发展提供相应的域外经验;第四部分具体研究我国私募投资基金自律管理的内容包括事前的登记备案制度;事中的信息披露和舆情检测;事后的违规惩罚机制三部分;第五部分从私募投资基金自律管理的现状出发分析目前私募投资基金自律管理中出现的问题及其应对方式,并从总体对私募投资基金自律管理制度做出评析。
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