【摘 要】
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从2004年8月至2007年8月,中国证监会在全行业开展综合治理工作,因经纪业务风险管理工作不到位被关停、托管的有十余家证券公司。2010年14名证券投资咨询人员因违规证券咨询受
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从2004年8月至2007年8月,中国证监会在全行业开展综合治理工作,因经纪业务风险管理工作不到位被关停、托管的有十余家证券公司。2010年14名证券投资咨询人员因违规证券咨询受到中国证监会处罚,2015年6名违规证券分析师因用语不规范、不谨慎受到中国证券业协会处罚,2014年中信证券等12家券商因融资融券业务违规受到中国证监会处罚,2017年海通证券、国信证券因融资融券业务违规受到中国证监会处罚,2016年华泰证券等4家证券公司因涉嫌未按规定审查、了解投资者真实身份受到了中国证监会的处罚。因此,融资融券业务、投资者适当性管理业务和证券投资顾问业务已成为券商高发风险问题的主要原因。本文以H证券公司经纪业务为研究对象,通过文献查阅、深度访谈和理论联系实际等研究方法,在简要阐述了 H证券公司的基本情况之后,重点对H证券公司经纪业务风险进行了较为系统的研究。本文在阐述了 H证券公司经纪业务风险管理现状并指出了其中存在的主要问题的基础上,依据较为成熟的风险管理框架,首先对H证券公司经纪业务风险进行了分类识别,具体包括的投资者适当性业务风险、融资融券业务风险和投资顾问业务风险等;然后采用定性与定量方法,对H证券公司经纪业务存在的风险进行了评估;接下来针对H证券公司经纪业务中的投资者适当性业务、融资融券业务和投资顾问业务存在的风险提出了相应的应对措施和控制举措,最后,得出本文的结论与展望。
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