论文部分内容阅读
本文首次采用国外传统的国际贸易技术溢出的研究方法及其他方法,实证分析中国国际贸易技术溢出问题,主要分析了以下几个问题:中国是否从国际贸易中获得了技术溢出?中国国际贸易技术溢出是否存在门槛效应?中国怎样从国际贸易技术溢出中获得更大的收益?全文结构如下:
第一章导论阐述了问题的提出、研究对象、研究方法和分析框架、创新和不足等内容。
第二章文献综述就几个概念问题、国际技术溢出的基本机制、国际贸易技术溢出的理论渊源、国际贸易技术溢出的实现方式、研究方法及其实证观点进行了述评。
第三章借鉴相关文献阐述了国际贸易技术溢出的门槛效应形成机理。其基本思想就是技术进步国与技术落后国之间的国际贸易技术溢出的发生是有一定门槛条件的,当这个门槛条件还未达到时,技术进步国与落后国之间的国际贸易技术溢出不能实现。
第四章采用VECM模型实证分析了中国国际贸易和技术进步的长、短期因果关系。结果表明中国国际贸易技术溢出的短期效应较为明显,但长期效应并不明显。首先,这可能和中国在国际贸易当中陷入具有比较优势的传统部门有关;另外,这可能和我国不完善的市场状况有关。因此,构建一套进、出口促进技术进步的技术创新机制以发挥国际贸易的技术溢出作用就显得很有必要。
第五章采用国际研发溢出的回归方法,并运用DEA方法在对1999-2003年32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长,并对外国研发分为日本研发、美国研发和其他OECD国家研发基础之上,对国际贸易的技术溢出作了实证分析。我们发现国际贸易的技术溢出对于技术进步、技术效率和全要素生产率增长的影响各不相同。对于各行业的技术进步来说,外国研发确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步,并且各行业在吸收国外研发时存在国内研发的门槛效应,但美国、日本研发通过国际贸易渠道对技术进步的影响不显著;外国研发通过国际贸易渠道阻碍了各行业的技术效率的增长,并且这种阻碍作用要发挥作用也存在国内研发的门槛值,日本对于技术效率的阻碍作用尤为明显;而对于全要素生产率增长来说,只有日本研发通过国际贸易渠道对全要素生产率增长造成负的影响。通过对行业按照贸易产出比高低分为开放度高、低两类行业进行了比较分析,我们发现国际贸易的技术溢出对于该两类行业的影响也不同。对于开放度大的行业,国际贸易促进了国外研发对行业技术进步的溢出作用,但这种作用在开放度小的行业中并没有出现;而国际贸易促进了国外研发对两类行业技术效率和全要素生产率增长的阻碍作用,并在开放度大的行业中的阻碍作用更大。
第六章以中国各地区的面板数据为样本实证分析了国际贸易技术溢出的门槛效应。结果显示,就全国来说,出口和进口对技术进步的影响方向不同,进口显著的促进了技术进步,但进口对技术进步的促进作用相对较少;出口并不存在对技术的促进作用。在中国国际贸易对技术进步的促进作用中,存在两种“门槛效应”:一是出口的“正门槛效应”,即出口对技术进步的促进作用只有在经济发展到一定水平时,其作用才会显著为正。我国的东部地区已越过这道经济的门槛,其出口已较为显著的促进了技术的进步;而中西部尚未到达这道经济门槛,其出口还没有显著的促进技术的进步。二是进口的“负门槛效应”,即地区经济发展到一定水平,其进口对技术进步的促进作用反而减弱。
第七章从技术吸收能力的角度更深入地探讨了吸收能力和技术溢出的关系及其政策含义。一个国家的吸收能力直接影响到国际贸易技术溢出的效果,并在国际贸易技术溢出的门槛效应形成机制中起着关键的作用;吸收能力主要通过影响经济主体的激励机制而影响到技术知识的转移;而国家吸收能力的影响因素比较多,其中主要有研发、人力资本和组织和制度等。因此提高研发、人力资本和组织制度的水平就会直接提高国家的吸收能力,从而促进国际贸易技术溢出的效果。