论文部分内容阅读
网络型产业区别于其他产业的典型特征是其网络外部性和竞争者之间合作问题,该类产业在历史上一度表现为政府垄断或管制垄断。自20世纪80年代以来,西方国家开始了规模浩大而持久的经济自由化浪潮,网络型产业中的管制得到放松,政府接踵而至的使命是如何在这些产业中促进竞争,竞争政策问题因而显现。比较而言,中国经济的市场化改革是在缺乏一个一般竞争政策的条件下进行的,其网络型产业正在或即将面临竞争性改革。以电信业为例,虽然经历一系列结构性改革和政府改革后业已呈现寡头竞争局面,但是有效竞争仍然未能按照预期目标形成,竞争政策问题业已成为该产业的一个焦点问题。
竞争政策的目的在于引入公共干预,通过调节结构和行为以促进效率和福利。广义上,竞争政策概念应该包括所有旨在促进竞争的公共政策,其具体实现形式包括反托拉斯和管制两个实践领域。而狭义的竞争政策就是指反托拉斯(或反垄断),它属于适用于整体经济的一般竞争法,与具体产业管制在概念上有明确的区分。本文中的“竞争政策”一词是个较宽泛的概念,它泛指由公共部门实施的旨在通过影响市场环境和企业行为以促进竞争的一系列政策措施,我们无意对反托拉斯与管制的具体概念做严格区别。此外,尽管人们对电信业改革的预期目标之一是一般竞争政策最终在该类产业完全取代管制,而且技术变革也正在潜移默化地改变着电信业的基本技术经济特征,但是,部门管制和一般竞争监管融合问题并非本文命题。
考察竞争政策问题的一个逻辑思维起点是识别竞争基准。新古典经济学将完全竞争视为符合帕累托最优的市场结果,对它的任何偏离都可能导致净福利损失(DWL),它因此被作为衡量现实市场绩效的基准。由于现实世界多表现为不完全竞争,因此,竞争政策分析的逻辑起点是考察其对竞争的偏离,并随后考虑可能的公共干预措施以改进市场结果。在这方面,现代产业组织理论已提供了标准的理论框架,其中有代表性的两个流派分别为以哈佛大学的梅森和贝恩为代表的“结构——行为——绩效”模型(简称SCP模型)和以芝加哥大学斯蒂格勒为代表的“价格理论”模型,二者在学术界分别被称为“哈佛传统”和“芝加哥传统”。这两个经典模型如今呈现融合之势,并因交易成本理论、可竞争市场理论和博弈论的发展而得到丰富和深化。竞争政策实施的基本思路是:首先根据产业组织原理定义一个相关市场,既而确定该市场中是否存在实质性市场势力及其效率含义,最后考虑可能的矫正措施。
网络型产业的基本特征导致竞争在该类产业中难以形成。考虑网络型产业竞争政策问题不能简单套用一般产业组织和竞争政策原理,而是要结合该类产业的具体特征在原理和政策两方面都要做有针对性的调整。由于显然的理论和实践意义,有关网络型产业的竞争与政策的研究在近年已经成为产业组织与竞争政策或管制领域的一个热门话题。在网络竞争方面,现有的文献主要表现为三个方面:
-网络外部性。起源于Katz和Shapiro(1985)和Farrell和Saloner(1985)等人的开拓性研究,本领域的研究集中于均衡的多重性、一个较小的初始非对称的影响效果和网络兼容的私人激励。
-拼装。开始于Matutes和Regibeau(1988)和Vickers(1995)等人的开拓性研究,有大量关于互补产品生产者之间竞争的讨论。顾客在这种情况下并非系统采购,而是从不同的企业购买各种元素。
-管制或非管制产业中的接入定价。起源于Willig(1979)和Baumol(1983)等人的政策研究,该类文献讨论对接入费和零售价格管制、成本共摊、激励计划以及其他政策工具是否能诱导产业接近Ramsey最优(Laffont&Tirole1994;Laffont,Rey&Tirole1998a,1998b)。
在各类文献中,尤其是接入定价与竞争更是近年学术界和政府部门的研究热点命题。在政策研究方面,不但学术界进行了理论和经验研究,国际电信联盟(例如ITU2002a,2002b,2002c,2002d,2002e)等国际组织和各国政府也提供了诸多政策案例研究或竞争状况评估报告。
本文的目标有三重:第一重目标是提供本领域较为系统和综合的理论表述;第二重目标是对于一些突出的竞争原理和政策问题进行理论探索;第三重目标是为本领域的后续研究提供一个可供扩展的理论平台。为此,需要澄清如下几点。
-首先,在方法论上,本文在综合性描述和技术性分析两方面并重,且主要注重前一种方法,即在提供系统性理论描述的基础上,对有关重要问题进行比较详细的技术性分析。相应地,论文的创新之处除了主要表现为对本文命题的综合性表述,还辅助于对某些重要问题(例如互联决策)的理论探讨。
-其次,尽管在有关竞争政策实践问题讨论时辅助了某些案例,但是案例研究并不是本文的基本方法。
-最后,尽管本文以电信业为例探讨网络型产业竞争政策问题,但是,本文的目标并不是有关竞争政策方案的咨询研究。
全文内容总体上分为三个部分。第一部分总结和提炼一般产业组织与竞争政策相关核心原理,内容包括竞争的价值(第一章)、现实对竞争的偏离从而导致福利损失(第二章)、各种市场环境下的企业行为和市场绩效以及二者的可能关联(第三章)、竞争政策的基本理论(第四章)。第二部分在第一部分有关竞争的一般理论基础上,进一步对网络型产业的竞争进行微观经济学考察,首先对该领域的研究成果进行综合评述(第五章),接着依照经典SCP框架考察网络性产业的市场结构、企业行为和可能的矫正政策(第六章),最后,技术性地专题讨论网络型产业互联与竞争命题,并对内部人控制条件下的互联决策问题进行探索性研究(第七章)。第三部分以前两部分的理论总结和探索为基础,以电信业为例探讨网络型产业竞争政策问题(第八章),包括电信业技术经济特征如何导致市场定义的特殊性,以及竞争政策和监管体制问题,讨论了电信业的反竞争行为、监管独立和基于未来网络的竞争政策框架。
尽管本文基本完成了预定目标,但是,对于以下三个方面的进一步研究将会把本文命题引向深入:①网络竞争的微观经济学原理;②网络型产业竞争政策原理;③网络型产业竞争政策实证研究。作者计划将其作为以后的工作。