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外商直接投资(Foreign Direct Investment,FDI)因为能够转移“打包”的技术,成为大多数发展中国家吸收外源技术,实现经济长期增长的重要方式。自20世纪80年代以来,中国积极引进FDI,并且成为实际利用FDI额最多的发展中国家。20世纪90年代以来,FDI的技术溢出效应在中国成了被广为关注的课题。利用FDI能否获得技术溢出?FDI的技术溢出效应受什么因素的制约?能否采取措施促进FDI的技术溢出效应?这些问题的解决对评估FDI对本国经济持续增长的作用、制定正确的引资政策有非常重要的意义。 本文从FDI在东道国技术溢出效应的一般理论入手,分析了以FDI为载体的技术转移的过程,又全面分析了FDI在东道国的技术溢出机制,为后面对FDI在中国技术溢出效应的实证研究打下了理论基础。在理论研究的最后一部分,本文借鉴Feder模型研究两部门经济的方法,建立了简化的Feder模型,重点研究中国外资部门的资本积累对内资部门的技术溢出效应,在此模型基础上,建立了一个计量经济模型,用来对直接投资在中国的技术溢出效应做实证研究。 在随后的两章中,本文利用计量经济模型分别在地区层面和行业层面对FDI在中国的技术溢出效应做了实证,分别用到了1999～2002年中国除台湾省之外的31个省、直辖市、自治区的124组相关横截面数据,和中国制造业除烟草制造业之外的27个两位码行业的108组相关横截面数据。除了总量研究之外,本文还利用分组比较的方法研究了各种因素对FDI技术溢出效应的影响。结果表明:从经济总量上看,外资部门资本积累每增加1个百分点,内资部门的产出会增加0.136个百分点;FDI在中国的溢出效应主要发生在行业间,而行业内的溢出效应并不显著;对外开放度仍然是扩大技术溢出的至关重要的因素;提高技术吸收能力是中国促进FDI技术溢出效应的必要和有效手段。这为政府制定正确的引资政策提供了理论依据。