【摘 要】
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融资融券交易是一项基本的信用交易制度,其与普通的证券交易相比具有一定的杠杆交易风险,需要有担保对证券公司的奉献进行控制。融资融券担保正是为融资融券交易设计的担保制
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融资融券交易是一项基本的信用交易制度,其与普通的证券交易相比具有一定的杠杆交易风险,需要有担保对证券公司的奉献进行控制。融资融券担保正是为融资融券交易设计的担保制度,其能很好地适应融资融券交易运作高效的特点,但是也正因为其高效使得它在登记公示、使用管理及处分上与我国传统担保物权产生了一定的冲突,使对其法律性质的认定产生一定的困难。我国通过引入信托对其进行构造以规避融资融券担保与传统担保物权体系的冲突,但是信托与融资融券担保也并不能完全兼容。笔者通过对相关机制与理论的分析研究,希望能为融资融券担保法律性质的确立提供有益启示。第一部分为绪论,简要概述了本文的研究背景、国内相关理论及研究方法,概述了融资融券交易与融资融券担保机制的特点。第二部分是对我国融资融券担保法律性质立法现状简述及评价。我国现行立法将融资融券担保性质解释为信托,但是该解释与融资融券担保在实践中的运行存在着诸多不符,难以解决融资融券担保的法律性质问题。第三部分梳理了关于我国融资融券担保法律性质的各种学说及评价。主要有宣言信托说、最高额质押说、账户质押说和让与担保说,每一种学说均有其优势,但也存在着不足,均无法完美解释融资融券担保的法律性质。第四部分笔者提出了自己的观点——将融资融券担保的法律性质确立为让与担保,并从传统担保体系与融资融券担保的不兼容以及让与担保对融资融券担保的功能实现两方面论证了让与担保说的必要性,从物权法定缓和与清算义务两处着手解决其不足,提出了通过司法解释引入让与担保——相关法律对融资融券担保让与担保性质的确立解决融资融券担保法律性质不明的问题,并认为基于我国社会之需要,我国未来的民法典中应该有让与担保的一席之地。
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