证券公司营业部当前风险控制的研究

• 作 者: 肖海芹
• 机 构: 华东理工大学
• 出 处: 华东理工大学
• 发表日期: 2009年期
• 关键词: 证券营业部 风险控制 证券市场 客户服务 经营效益

随着我国经济的快速增长和改革开放步伐的加快，我国的资本市场尤其是证券市场获得了快速发展，然而，起步晚、发展快的证券市场，必然伴随着巨大的市场风险和管理风险。在中国正式加入WTO以后，我国证券市场进入一个新的发展时期，一系列新的法规：如证监会关于证券公司内部控制指引的要点、《上市公司内部控制指引》、证券公司风险控制指标管理办法、《反洗钱法》和人民银行《金融机构反洗钱规定》、证监会关于证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例也孕育而生，这些法律法规的出台，构成了证券营业部严密的外部监管体系。另外，市场波动的加剧(上升和下跌)、新业务和新品种(权证、各类基金、IB业务、QDII等)的诞生、证券行业竞争的日益加剧、外资的进入、时刻面临的投资者关系处理，这些众多的市场环境都将营业部置入了复杂的风险体系中。证券营业部作为证券公司的窗口，代表了证券公司的管理水平和企业文化，具有打造企业品牌、实现客户服务和创造经营效益等重要功能。作为证券市场前沿阵地的证券营业部，其自身的风险管理对整个市场的健康、规范发展有着十分重要的意义。因此，从证券经营机构最基层的单位——营业部入手，抓紧研究当前市场环境下证券营业部的风险管理，对整个证券市场的健康发展具有十分重要的现实意义，同时也是一项非常迫切的任务。本文拟从证券交易营业部日常经营管理活动中存在的主要突出风险入手，深入研究各个风险的形成原因，对各个风险进行评估，建立证券营业部风险内部控制制度并完善营业部风险管理机制，以保障和促进营业部各项业务的健康和快速发展。