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我国证券市场从无到有，经过十余年的发展，正逐步走向成熟。作为证券市场的主体之一，证券公司也得到了长足的发展，但也面临着各种各样的风险，这些风险对证券的经营具有不可忽视的重要影响。在证券公司的诸多管理工作中，风险管理是重要一个环节。
20世纪90年代以来，我国证券行业加强了风险管理的趋向，而证券市场的转型、升级也向证券公司提出了更高、更新的要求，以怎样的姿态、机制迎接这一新的挑战和适应新的发展趋势，是我国证券公司始终都要面对而无法回避的问题。与国外同行相比，我国证券经营机构风险管理意识淡薄，管理机制也很不完善，存在内部控制机制和内部控制制度不健全、风险控制不严的情况。许多证券公司破产使中国让券市场有所警觉。因此，如何提高我国证券公司风险管理水平是一个紧迫而又重要的课题。
本文分为五部分。第一章作为绪论，主要介绍论题背景、研究的目的、文献综述和研究思路及方法等。第二章描述了证券公司风险的一般分类及其表现形式等，阐述了我国证券公司风险管理的状况，然后从内部管理角度将国内证券公司的风险分类为政策风险、治理结构风险、资金风险和经营风险，并介绍了国外证券公司风险管理的现状和经验。第三章是进行理论研究和实例分析，并在这些研究的基础上，研究我国证券公司风险表现和成因分析，并根据不同风险的生成机理、作用机制，提出不同的防范重点。第四章是分析了国内证券公司风险防范的内部管理目标和原则，指出国内证券公司风正处于风险管理战略调整时期，以及实施风险管理战略的指导原则。第五章为证券公司风险管理的建议与对策，提出了证券公司风险管理基本构想，如内部体系建设等，并提出了若干外部对策建议。总之，在证券行业迅速发展的今天，只有努力提高风险管理能力，才能推动我国证券公司风险管理事业不断深化和升级，而提高风险管理能力的过程，实质上是不断进行风险管理创新的过程，也是加快证券公司创新型风险管理机制的过程。