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现代企业已经由劳动密集型、资金密集型发展到了技术密集型阶段，技术水平是企业核心竞争力的体现，通过研发(R&D）提高企业技术水平是提高企业核心竞争力的主要途径。但是由于研发活动的溢出效应、复杂性、不确定性及研发成本等原因，企业在进行产品研发时越来越趋向于选择和其他企业合作。在合作研发过程中，由于研发活动中双方投入的努力程度等因素无法事前在合同中详细确定(non-contractable)，事后又无法确认(non-verifiable)，合作研发契约是一种不完全契约，不完全契约将会导致最优的研发投资水平无法实现。因此，对不完全信息情形下的研发合作过程中面临的各种问题进行研究，如双边道德风险下企业的信息共享和保护机制，合作联盟的组织方式和产权安排等，可以提高研发合作的投入水平，维持合作组织的长期稳定性。 企业集群是当代各国经济的一种普遍形式，在地理、文化等方面具有某些固有特征。当前的国际经济竞争是产业集群间的竞争，产业集群不仅是区域经济发展中的重要增长极，也是辐射和带动周边地区经济和提高区域综合竞争实力的发动机。产业集群内企业的合作研发可以发挥个体和群体的优势，以专业化分工和协作为基础，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新集聚效应，从而获得研发创新优势。产业集群合作研发的方式既可以发挥集群内企业自身的优势，又可以弥补单个企业研发资源不足的缺陷，因此，集群式研发创新是企业，特别是中小企业进行技术研发的一种有效组织模式。 经验表明，一个国家的制度及相关政策对企业的合作研发具有非常重要地影响。世界许多国家通过企业集群合作研发的方式达到产业升级的目的，如20世纪90年代美国硅谷的研发合作，80年代日本电子产业集群研发合作等案例。从组成意愿来看，企业合作研发联盟主要有两种方式，一种是政府为了实现某种目的或政策而出面组织而成，即政府主导型合作联盟，如我国实施的“863”计划及计划经济体制下的机电研发联盟等，另一种是企业自身为了在市场竞争中取得某种优势而自发组织而成的，即企业自我主导型，市场经济条件下的大多数企业研发联盟属于此类。两种类型的联盟有不同的激励机制。本论文研究企业集群自我主导型合作研发组织的激励机制。研究政府财税政策对企业自我主导型合作研发组织的作用，总结世界其他国家对企业集群合作研发财税政策的经验，对我国政府更好地制定各种财税政策，提高我国企业集群合作研发的水平具有重要的借鉴意义。 本论文的研究内容主要分为三部分，第一部分研究企业集群合作研发的动因，即企业集群选择合作研发的原因以及选择合作研发的激励条件;第二部分研究企业集群合作研发的过程激励方式，包括合作研发的组织（产权）方式、合作企业的研发信息共享方式，研究了产权分配对研发投入的影响，并以通讯行业为案例，分析了企业选择研发合作的组织方式;研究了信息共享中的双边道德问题。第三部分研究了企业集群合作研发的外部激励问题，包括政府财税政策、行业协会和社会资本对企业集群合作研发的引导激励作用。具体内容主要如下: 第一部分为论文的第三章，企业合作研发的激励分析。本章的内容包括对企业进行合作研发的主要动因进行了定性分析。基于产品差分和溢出系数内生化比较研究了企业选择合作研发与非合作研发的效率，分析企业选择合作研发的主要激励条件和竞争效率，发现无论产品差分如何，在古诺竞争和伯川德竞争情形下，合作研发效率总是高于不合作研发效率。基于产品差分比较研究了古诺竞争合作研发和伯川德竞争合作研发的效率，发现企业在古诺竞争下的研发投入要高于伯川德竞争下的研发投入，而且研发投入随产品差分度而递增，当产品差分度较低或研发溢出效应较大时，古诺竞争均衡更有效。分析了间接互惠条件下的企业合作研发的演化结果，发现在间接互惠模型中，演化稳定均衡的结果是非常微弱的，在大部分情况下，模型不存在稳定演化均衡，即动态系统是一个混沌运动状态，只有当模型中的参数符合某些条件时，系统才存在演化稳定均衡，而且稳定均衡点都趋向于三角单纯形的某一边界。 第二部分包括第四章、第五章。第四章为企业合作研发联盟的组织方式。本章主要研究研发合作的组织结构对企业进行研发投资的激励问题。企业在研发合作中对对方的信息（如努力）是不完全的，而且很多因素在事前也是不可契约的，即在合同中无法完全详细的规定，研发的不可契约性将导致敲竹杠(Hold-up)问题。论文建立以一个合作研发的敲竹杠条件下的产权分配模型，分析了产权分配对合作研发参与者激励的影响，发现不管产权由投资者、研究者或双方共同决定，都无法达到社会最优水平的投资和努力程度，而且研究者的努力程度取决于投资者的投资水平和研究者的产权比例。在敲竹杠情形中，不管初始产权如何分配，最后产权在两者之间的分配比例都是一样的。最后分析了我国手机产业合作研发的组织方式状况。 第五章为合作研发联盟的信息共享机制研究。在合作研发过程中最重要的就是企业间的信息共享机制如何安排。由于企业提供信息后担心合作伙伴学习到自己的技术从而对自己形成威胁，如果不提供信息合作又无法达到预期的目的，但是信息本身又是不可契约和不可验证的，给信息共享带来了很多困难。本章首先对影响企业信息共享的因素进行定性分析，其次分析企业信息共享机制中的道德风险问题，最后研究了知识共享演化博弈的结果，尤其比较了对称与非对称企业知识共享演化博弈的结果。论文研究发现企业的知识吸收能力、共享成本及共享知识的特性等因素对演化稳定策略的最后结果有很重要的影响，而且对称企业之间的合作比非对称企业之间的合作更稳定。 第三部分为第六章、第七章。第六章为政府财税制度在企业集群合作研发中的作用。本章分析我国目前总体研发状况、国外政府财税制度和政策对合作研发的影响，总结其他国家在这方面的经验及对我国的借鉴和启示意义。世界上发达国家政府都会采取各种激励措施对企业合作研发进行政策支持，一种为直接经济激励，如财政补贴、税收减免或优惠，另一种为间接基础设施支持，如政府采购、融资措施、专利政策等。我国应该借鉴国外发达国家经验，充分利用以上工具，激励我国企业集群之间进行合作研发。 第七章研究了行业协会和社会资本对企业集群合作研发的激励引导作用。行业协会作为一种介于市场和政府之间的阶层组织，可以弥补“政府失灵”和“市场失灵”的缺点，发挥其自治、协调、服务及中介等功能，促进企业集群内部的合作研发。产业集群在一定区域内集中了大量的企业、中介机构、科研院所、政府等组织，相互之间构成一个复杂的社会关系网络，形成企业集群社会资本。企业可以利用这种社会资本来获取外部信息或某种社会资源。集群企业之间相互依赖，共享资源，形成一个共同的产业集体与其他地区的相同产业展开竞争，具有共同的利益追求，而且企业具有共同的文化背景和价值观念，有利于社会资本发挥正效应作用，激励集群企业的合作研发，包括降低交易成本、增加信任和减少机会主义行为、提高知识共享水平及溢出效应系数、有利于研发资金的获取等。最后以温州产业集群为案例，分析了政府、行业协会及社会资本在企业集群合作研发中的激励作用。 论文的研究方法主要有二种:第一，博弈论与信息经济学的数理理论研究方法，建立产权分配和敲竹杠模型、演化博弈模型等分析企业集群合作研发的激励条件;第二，运用案例分析法研究了政府、行业协会（商会）、社会资本及纵向分工在通讯等产业集群合作研发中的作用。 通过研究，论文得到了一些新的结论。论文主要的创新包括以下几点: 1、论文在产品差分和溢出系数内生化的基础上，研究了古诺竞争合作研发和伯川德竞争合作研发的产量、价格、社会福利水平，并比较了古诺合作竞争和伯川德合作竞争的效率。 2、在一个企业集群中，可能存在少数几个大企业，与此同时存在很多小企业，企业集群之间的合作符合间接互惠的条件。传统的研发合作模型都是建立在直接互惠的假设的假设之上，论文基于间接互惠效应，研究了企业合作研发的演化博弈，而且间接互惠模型是一个动态模型。在企业合作研发时，同时包括着直接互惠效应和间接互惠效应。一方面，企业进行研发合作可以降低自己的成本和风险，另一方面，也可以让其他人看见自己的合作态度，从而建立好的声誉。 3、在合作研发过程中，由于涉及到研发投资、知识共享、努力程度等因素，特别是像知识、努力水平等都是事前无法观察和事后无法不可证实的，因此在合作过程中面临着信息不对称问题。论文基于不完全契约理论首次建立了一个合作研发的敲竹杠模型，并分析比较了静态博弈产权分配、动态博弈产权分配及敲竹杠产权博弈分配的结果，论文还提出了解决敲竹杠问题的几种思路。 4、传统研究基本上没有考虑参与合作研发企业的异质性，即都假设企业集群是同质的，不存在差别性。但在现实中，企业集群很可能存在很大的差别，如有些企业在合作中可能吸收知识的能力更强。论文首次分析了非对称企业知识共享的演化博弈，研究了知识吸收能力、共享成本及共享知识过程对演化结果的影响，比较了对称企业和非对称企业演化博弈的稳定性，并指出了提高演化稳定性的策略。 5.论文首次系统研究了行业协会与社会资本在产业集群合作研发中的作用。行业协会作为产业集群的共同组织，通过群体内部自治作用，发挥它的协调及服务等功能，促进产业集群内部的合作研发。产业集群中的企业之间相互依赖，共享资源，具有共同的利益追求，而且企业具有共同的文化背景和价值观念，有利于社会资本发挥正效应作用，激励集群企业的合作研发。 由于作者水平有限以及数据采集的原因，论文还存在许多不足。论文主要的不足之处以及下一步的研究方向主要包括: 1、企业集群合作研发是一个非常复杂的问题，不仅有横向企业之间的合作，还有纵向企业之间的合作，以及横向纵向之间的交叉合作。合作的组织方式、知识共享模式等都多呈现多样化趋势，这给论文建模带来很大的困难。由于本人的水平有限，对于多个企业之间的合作以及横向纵向交叉合作的的模型论文没有进行研究，这是以后进一步研究的重点之一。 2、现在企业的研发越来越和市场紧密相关。企业的产品研发团队都需市场部门的人参与，或者在研发新产品之前都需要有详细的市场调查。现在很多产业在研发合作上采取的都是分工合作的方式，一个产品的研发可能由5、6个企业甚至10几个企业的合作方式，每个企业只负责部分零部件的研发设计，对于这种合作方式的激励机制研发目前研究的不是很多，这也是以后需要重点研究的内容。 3、对产业集群活动进行实证研究，需要企业提供完整的数据。由于企业统计制度还不完善、统计口径不统一、统计记录不完整以及企业出于保密需要，现实中需要收集企业的相关数据非常困难。虽然我国有关部门出版发行了《科技统计年鉴》和《中国高技术产业统计年鉴》等统计数据，但这些数据很比较宏观，市县区的数据较少，企业层面的数据更是缺乏。收集和整理有关产业研发活动的数据，建立产业研发数据库是今后长期的一项工作。 4、企业集群是一个复杂的网络(network)。企业集群网络作为一个大型的、由各种关联成分构成的总体，以某种的方式主导网络内企业的行为，包括研发行为。因此，集群网络的分析对于研究企业集群研发合作行为显得非常重要。下一步的研究方向就是用网络分析方法系统分析企业集群合作研发行为，如集群中某些大企业的中心性和声望、子群、网络结构、传递性等对企业合作研发的影响。