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新中国建立至今，中国科技政策经历了全面而深刻的转型过程。科技政策的内容和过程以及科技战略目标，都出现了重大变迁。如何全面理解中国科技政策的变革历程，一直是国内学者们关注的学术热点问题。学者们从不同的理论视角，对中国科技发展与政策变迁过程，进行不同的解读。这些解读对于加深对中国科技政策的认知有积极帮助，但也出现了广泛的争议。政策变迁是包含众多内容的具体变迁，它的变化意味着很多政策过程组成要素的调整，尤其是实现政策目标的各种手段和方法的改变，这就是政策工具的变迁。科技政策工具作为实现不同时期科技战略及政府支配科技资源的主要手段，在现实科技政策过程中有着举足轻重的地位。尤其是对中国科技政策的演变和过程的转换至关重要，它的变迁关系着中国科技实力、经济发展还有科技主权等方面国家利益的实现。因此，必须对其变迁进行过程分析，同时考察科技政策工具在不同时期的特征，把握其变迁的基本规律，寻找其变迁的动力和原因。通过对中国科技政策工具变迁轨迹的分析，不仅能细化科技政策的变迁过程，更能找寻现实科技政策工具发展和演化的规律。 间断均衡理论是通过政策议程设置和问题界定两个关键环节，以一些关键的变量解释相关对象的变迁为何同时呈现渐进和突跃式特征的政策过程理论。当代中国科技政策工具的演化过程，在事实上也确实表现出长期的稳定性和短暂的快速转化相结合的特点。至于这个过程本质上属不属于变迁？是不是一种间断均衡式的变迁，为什么会是这样的变迁？就是论文研究的目标和需要检验的问题。中国科技政策工具变迁，发生在建国至今一个持续且连续变动的社会、政治环境之中。不同阶段的特定时期，不同要素的影响促使科技政策工具体系发生了转化，这些变化又影响了中国科技政策过程的变化。这个变化对于现实中国科技的发展与进步，科技政策的制定与评估还有国家实力的提升，有着非常重要的现实意义。而通过对科技政策工具变迁的过程分析，可以检验间断均衡理论能否有效的解释中国的科技政策过程，如果不行是否需要修正，这也是一个有意义的理论问题。 论文主要由四大部分八个章节组成，第一部分是构建科技政策工具变迁的理论分析框架，确立间断均衡理论和分析对象之间的学术关联;第二部分是通过对科技政策工具变迁阶段的划分及特征界限的确立，分析科技政策工具变迁的过程与逻辑;第三部分主要是对科技政策工具进行间断均衡式变迁的系统分析，同时以实证研究佐证上述章节的理论分析;第四部分在理论分析和实证研究的基础之上，对中国科技政策工具变迁做出本质的分析与评价，并提出结论和展望。 论文首先在一二章节回顾并梳理了政策变迁和政策过程研究的理论源流和分析范式，概述了相关核心概念，通过公共政策的学术原理阐释了科技政策工具变迁研究的可行性，并重点分析了间断均衡理论的学术机理和框架构成。在讨论该理论渊源和实证研究可行性基础之上，结合研究对象提出了研究假设，并总结了其在中国国情下应用的可能与不足，通过详细的研究设计，为论文具体研究内容的展开奠定了基础。 其次，在第三章节，论文清晰界定了科技政策工具的内涵，指出了其变迁是一个重要的政策问题，并明确了其过程特征。通过现实和历史的回顾，对科技政策工具的变迁轨迹进行了科学的划分，指出了其从建国至今历经建立、调整、完善和拓展的四个时期，在事实上明确了其变迁具有间断均衡的特征。以实际为依据结合政策变迁过程理论，设计了科技政策工具变迁的解释框架，并明确了科技体制、科技政策子系统、科技政策注意力、科技政策图景和科技政策垄断是该框架的五个组成分析变量。在第四章节，论文阐释了科技政策工具变迁的基本逻辑，并对其变迁过程进行了分析。并通过科技政策工具变迁阶段的划分，指出了其四个时期的根本性特征，以此作为变迁的区分和依据。在分析过程中，论文指出科技政策目的、科技政策系统还有科技政策目的及科技政策议程设置是其变迁过程的重要环节，这个过程一直是动态和连贯的。而在这过程中，一直存在的科技政策空间成为区分不同时期科技政策工具和科技政策小过程的现实形态载体，各种不同的要素和重要环节形成了两个不同特征的空间形态，并存在四个相续的空间阶段，正是四个空间阶段的形成与转化，才构成了科技政策工具间断与均衡特征的变迁过程。 再次，在第五章节，论文主要分析的是五种组成变量对中国科技政策工具变迁过程的实质性影响。通过不同的要素在四个科技政策空间之内的转化，以及各个时期发挥的不同作用，指出了五个变量分别是科技政策工具变迁的制度因素、现实推动力、政策理念和平衡与定位，正是五组不同的变量在各自的科技政策空间内发挥了不同的作用，才最终确立了科技政策工具间断均衡式的变迁过程。论文还通过中国转基因技术发展的现实案例，分析其在不同时期经历了政策国标的转移，在政策环境以及不同时期政策问题的改变之下，一些关键要素的改变促使其发展中的科技政策工具同样历经了一个变迁过程。在第六章节，论文以历时性和共时性为着眼点，从实证的角度评价长时间跨度和某一个时间段内比较重要的科技政策工具体系的应用过程，通过纵向和横向的比较，结合静态和动态的指标体系，得出中国科技政策工具变迁是一个持续演化和进步的过程，不同时期的科技政策工具所发挥的具体作用是根本不同的，而且随着时间的推移中国政府驾驭科技政策工具的水平是越来越高，科技政策工具体系本身的演化也越来越完善，在科技政策过程中发挥的作用也越来越明显和直接。 复次，在第七章节，论文从整体的角度对中国科技政策工具变迁过程进行审视和评价，认为其变迁不仅仅是工具自身体系的变迁，也是和现实中国经济、政治等相关正式制度的演化过程相对应的，同时不同时期的科技战略演化路径还有战略目标的改变也能够促使科技政策工具发生转变，而随着不同时期的科技政策理念和科技政策格局的转化，科技政策工具同样需要作出调整。在这个过程中，国家的科技能力也是随着科技政策工具体系的完善和进步逐步地由弱增强，国家对科技政策过程的控制能力取决于科技政策工具应用的成熟度，这个成熟度在科技政策工具变迁的过程中逐渐成型的。而纵观整个科技政策工具变迁的过程，可以认定该过程是一个政策学习过程的进行，而且是中国政府内部主动式的自我学习。在其变迁过程中，中国科技政策工具本身的范式发生了明显的转移，不仅实现了变迁，其过程还不是一种“内卷化”的变革特征，呈现出的是一种非线性特点的变迁过程。而在这个变迁过程中，中国科技政策原则和科技政策风格与之相对应都发生了较明显的改变，中国政府自身的科技政策供给能力也随着科技政策工具的整体优化得到了极大的提高。这也说明，在中国科技政策工具变迁过程中，各个要素之间是相互影响和互相作用的，科技政策工具变迁既受到其他因素的推动，它本身的变化也会影响到其他环节或者要素发生变革。 最后，论文得出的主要结论是，中国科技政策工具确实存在着一个变迁的过程，而这个变迁过程是在不同时期科技政策工具自身作用形成的科技政策空间基础之上实现的，科技政策工具体系经历了由单一、交叉、混合和复合的特征演化，不同特征是科技政策工具的影响和作用随着时间推移而发生变化的具体体现，是随着科技政策系统和政策环境的转变而形成的。而四个不同时期的科技政策议程设置和科技战略问题的界定，对现实中的科技政策过程产生了具体的影响，所以科技政策工具变迁也就呈现出了渐进和突变相结合的特点。而在过程中，五种关键性变量发挥的具体作用，最终形成了中国科技政策工具间断均衡式的变迁过程。而且这个变迁过程最终的结果呈现的是积极和进步的方向，也存在着有效和优化的特征。 总之，中国科技政策工具变迁本质上仍然是科技政策变迁的过程，中国现实中的科技政策需求和供给在这个间断均衡式演进的过程中，实现了在动态中确立平衡的最终目的。但是，它并不是一个简单的间断与均衡状态相互交替的进程，而是一个呈现长期稳定和局部间断特征的变迁过程。