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改革开放后我国出口规模高速增长,2007年我国出口额是1980年出口额的67倍,年均增长率达到16.9％；同时我国货物贸易出口额占世界总出口额的比重从1980年的0.89％上升到2006年的8％,居世界第三位。我国出口规模的高速增长在世界范围内都很罕见,可以认为是一个出口奇迹。但我国的出口贸易是如何成长为出口奇迹的呢?
与此对应的现实是我国进口越多的地区出口也越多,而且是进口机器设备越多的地区出口会越多。这反映了机器设备进口在我国出口成长过程中起到重要的促进作用。
本论文从现实经济现象出发,抽象出“进口引致型出口”范式,以此来阐述我国出口成长的实现机制。“进口引致型出口”是指在我国装备行业落后的情况下,出口行业大量进口来自国外的先进机器设备等资本货物后促进我国出口贸易规模的持续高速增长；它是技术要素跨国流动促进机器设备进口国出口规模扩大的效应。本论文将宏观上我国出口成长的过程与微观上厂商生产过程的主要特征,即机器设备的使用联系起来,从而为解释我国出口奇迹寻找到更为扎实的现实基础。
本论文围绕“进口引致型出口”,即机器设备进口如何促进产品出口进行了全面阐述。本论文的研究路径如下。由于“进口引致型出口”是一个全新范式,所以本论文首先从经验上证明“进口引致型出口”的存在性,然后再通过构建理论模型来解释“进口引致型出口”的内在机制与实现条件。以上两部分都是对“进口引致型出口”的直接研究,但是出口奇迹的实现必然要求生产过程体现为出口市场导向,即要按照国际市场消费者需求和国际市场标准来组织生产,所以本论文研究在国外对产品质量提出更高要求、即实施技术性贸易措施背景下“进口引致型出口”实现条件,并将其与自主创新的实现条件进行了对比分析。最后,本论文总结了“进口引致型出口”产生的经济效应,并从政策层面上分析了“进口引致型出口”。
本论文在绪论部分先提出了本论文研究的问题是中国出口成长的实现机制,即要从“进口引致型出口”角度来解释中国的出口奇迹；接着对“进口引致型出口”进行全面界定,其中包括“进口引致型出口”的定义以及与相关概念的辨析；然后从两个方面回顾了与“进口引致型出口”相关的理论文献,分别是对中国出口原因与影响因素的研究、出口和进口关系的研究；最后是介绍了本论文的研究思路、研究方法以及可能的创新与不足。
在第二章对“进口引致型出口”的经验研究中,本论文先以纺织业为例描述了该行业中的机器设备进口与产品出口现象,并测算了该行业中机器设备进口与产品出口之间的相关关系；然后采用平稳性检验、Granger因果检验方法,从宏观层面上证明我国机器设备进口额是产品出口额的Granger原因,并运用协整方法揭示了这两者之间的长期均衡关系；为了进一步研究“进口引致型出口”在产业层面的存在性,本论文构建了15组产业层面的专用性机器设备进口额与产品出口额数据,同样采用平稳性检验和Granger因果检验方法,发现机器设备进口在绝大多数涉及的行业中都是产品出口的Granger原因。由此,本论文证明了“进口引致型出口”的存在性。
本论文在第三章通过构建理论模型来研究“进口引致型出口”的内在动力机制,其本质上是要解释“进口引致型出口”的实现条件。本论文先借用了Batra和Casas(1973)中的中间品贸易模型,从HO理论的角度论证了发达国家出口机器设备给发展中国家,后者用进口的机器设备生产最终产品并出口给前者这种贸易分工格局的合理性,对于两者都有利。然后本论文认为发展中国家进口机器设备的原因很容易被理解,但是发达国家出口机器设备给发展中国家的理由需要研究,“进口引致型出口”的内在动力或实现条件主要在于解释后者。于是本论文构建模型论证了当发达国家生产机器设备的上游厂商处于完全垄断市场,而发展中国家生产最终产品的下游厂商处于垄断竞争市场时,发达国家向发展中国家出口机器设备后使得后者下游行业厂商数量增加及均衡定价下降的实现条件；并且推导出发达国家将机器设备出口给发展中国家下游厂商,并纵向转移技术后,能从后者进口更为价格低廉的最终产品,即实现纵向压榨、提升自身收益的实现条件。这就从发达国家角度提出了其愿意出口机器设备给发展中国家下游厂商的一个新的解释,当然它也是“进口引致型出口”的实现条件。
由于我国出口成长必然要求出口厂商以国际市场标准来组织生产,所以国外技术性贸易措施构成了我国出口成长的重要约束。那么“进口引致型出口”如何解决这一约束将有助于我们更为全面地理解我国出口成长的完整过程。 本论文第四章在第三章理论模型的基础上,研究了面对技术性贸易措施,我国_出口厂商从“进口引致型出口”演变为“进口引致型出口循环”的内在机制,推导出其采用“进口引致型出口循环”策略的实现条件。当然,考虑到我国出口厂商也可以采用投资研发、即自主创新策略来解决出口成长中的这一约束,所以本论文还分析了出口厂商采用自主创新策略跨越技术性贸易措施的实现条件,然后将自主创新策略与“进口引致型出口循环”策略进行比较分析,得出了相应的选择条件。
在对“进口引致型出口”从经验和理论两个方面进行了细致研究后,本论文在第五章总结了“进口引致型出口”的经济效应。在微观层面上,“进口引致型出口”使得出口厂商生产规模扩大,单位成本降低,促进新产品研发生产,提高出口产品质量,出口厂商不合理重复进口机器设备。在宏观层面上,“进口引致型出口”导致我国进口贸易增长迅速,促进我国外贸增长,提高出口行业整体生产效率,整体出口规模扩大,出口结构优化,促进我国经济增长,限制我国外贸可持续增长中的技术升级。总之,“进口引致型出口”的经济效应大多为正面效应,但是也存在负面效应。
所以为了尽可能发挥“进口引致型出口”的正面效应而降低其负面效应,本论文还提出了有关政策建议:总体保持鼓励机器设备进口,合理平衡“进口引致型出口”与我国装备制造业之间关系,鼓励支持“进口引致型出口”中的模仿创新。