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近半个世纪以来，我国的工业化基本上都是依靠要素的投入，这种传统模式已经使资源与环境不堪重负。同时，伴随着劳动力成本的不断上升，这种发展方式将无法持续。当前发展经济的迫切任务是推动技术进步，加快发展方式的转变。技术进步的主体是企业，它主要通过两种方式获取新技术——自主创新和技术引进。本文的研究旨在分析影响企业自主创新和技术引进的因素，以及它们之间是否存在相互影响。 论文分别选用企业专利申请数和技术许可证数作为自主创新和技术引进的衡量指标。当企业需要获取一组新技术时，它将根据技术产生方程的约束在两者之间做成本最小化的选择。假设成本方程为线性形式，技术产生方程为柯布-道格拉斯形式，通过拉格朗日法求解出企业专利申请数和技术许可证引进数的决定方程。再结合近几年学术界研究发展中国家企业创新倾向的文献，补充了影响专利申请数和技术许可证数的其他因素。使用世界银行“中国竞争、科技和企业联结研究”调查微观数据集对模型进行估计。实证分析首先使用普通最小二乘法、泊松回归和两种负二项式回归分别估计了企业专利申请数和技术许可证数的决定因素;然后考虑两者之间可能存在相互影响，在使用了两阶段最小二乘法和广义矩估计的基础上使用三阶段最小二乘法和似不相关回归对模型进行再一次估计。 论文的第一部分包括研究背景、文献综述、研究问题和意义等;第二部分推导了理论模型，构造了计量模型;第三部分对四组实证研究结果进行逐一分析;第四部分得出结论，提出政策建议，指出本文的不足之处;最后在附录中列出了所有表格。 本文的实证结果表明企业的自主创新和技术引进行为是在一个系统中同时被决定的，但两者并不是直接相互影响，而是通过两个决定方程的干扰项相互关联。企业现有的自主创新成果越多、企业规模越大、与大学有长期的研发合作、是股份制企业，倾向于进行越多的自主创新;现有的技术引进数越多、有政府所有者的企业，倾向于进行更多的技术引进。结合我国“提高自主创新能力、建设创新型国家”的发展战略，提出了依靠自主创新基础好的企业、鼓励企业扩大规模、鼓励大学与企业进行研发合作、坚持推进股份制改革等四条政策建议。由于数据和模型的缺陷，本文未能识别研发支出和人力资本对自主创新和技术引进的作用。