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合规管理是证券行业健康发展的基石，欧美市场虽然经过200多年发展日趋成熟，但是在早期也经历过内幕交易、操纵市场等混沌阶段，给这些国家造成了巨大的社会动荡，从1720年稍后，英国的股票市场就因此关闭长达100年。上述的惨痛教训，使欧美国家在1929年经济大萧条之后，逐步开始建立起行业监管体系，发展至今日趋完善，但至今尚未形成完整成熟的理论体系，还需要学者和行业的实践者不断的探索研究。 笔者从研究加拿大的证券行业合规管理体系为出发点，深入分析在这一体系下，财富管理发展各阶段中合规管理对其影响和保障。研究发现，加拿大近几十年的合规发展，对财富管理的规范，包括:从业人员执业行为管理、客户的适当性管理、新产品调查制度及监管部门对行业的发展与监管方面的平衡，已经形成较为有效的管理体制，能够保证其现阶段证券市场的平稳发展，并经历了2008年的金融风暴和延续至今的欧债危机的考验。加拿大合规管理体系特别值得我国证券公司和监管部门学习和借鉴。 与加拿大相比，由于我国证券行业目前所处的历史发展阶段不一致，监管方式不一样，社会体制不相同，文化信仰也有差别，所以不能完全照搬加拿大的经验，只能从中学习适用我国现阶段发展的精髓。笔者在研究中提出一些适合我国现阶段应用的建议和意见。