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流域生态补偿是生态补偿在流域实践上的应用,是以流域生态系统为主体.研究流域内区域间由于外部性和公共物品性而引发的损益补偿问题。随着政府买单模式的弊端愈见明显,针对流域生态补偿模式的市场化和政府角色定位的研究就显得很重要。因此本文定位解决流域生态补偿的两个问题"怎样推进流域生态补偿向市场化迈进","政府的角色应如何定位"。将研究对象确立为流域上下游的相关利益主体和政府,通过理论分析和模型分析得出市场化流域生态补偿的关键,以及政府应充当的角色。本文结合公共物品及外部性理论与国内外流域生态补偿实践经验,将流域生态补偿模式划分为两类,政府付费补偿模式、使用者付费补偿模式即市场化模式,通过总结出五项基本原则来对国内已有流域生态补偿模式进行分析说明流域生态补偿向市场化推进的必要性。同时以流域上下游主体的利益为导线,建立演化博弈模型,分析各主体在利益最大化目标下的策略选择,定位政府的角色。研究得出:(1)根据流域生态补偿的五项基本原则即补偿保护者、受益者补偿、公平原则、可操作原则、灵活原则。政府付费模式的弊端很大,违反了保护者受益,受益者补偿,灵活原则等多项基本原则,外部性凸显,无法满足流域生态效益最大化,流域生态补偿必须向市场化迈进。而通过对国内已有流域生态补偿市场化的实践的分析可知流域生态补偿市场化进程的症结在于流域水资源产权的模糊。因此本文提出了三级水权制度的水权制度改革,中央政府将流域水资源的经营管理权、交易权下放到省政府;省政府再将流域水资源产权下放到市县乡地方政府,地方政府可以以拍卖的形式出售水资源使用权至私人企业,形成流域水资源产权的三级下放。同时以外部性,成本收益理论为依托从制度上解决了"怎样推动流域生态补偿向市场化迈进"。(2)基于流域上下游博弈主体是非理性经济人假设下的演化博弈模型为工具分析了流域生态补偿市场化进程下,上下游主体无法自主达成生态最优策略,因此应建立二级反馈惩罚制度,并从定量的角度得出上级政府的监管角色应从三个方面对博弈主体的收益函数进行影响即反馈投诉的成本,反馈投诉的收益,上游主体流域使用方式,从而实现对上下游利益主体收益函数的影响。同时通过对上下游主体收益函数的参数分析得出影响流域上下游主体的因子有差异,上级政府对上下游主体的监管也要体现这种差异性。以雅可比矩阵为工具进行了上级政府有效监管下博弈策略的稳定性分析,从模型推导的角度解释了 "政府应充当什么角色"。本文通过理论分析,模型分析,研究了"怎样推动流域生态补偿向市场化"和"政府应充当什么角色"两个问题,研究结果得到的政策启示为:流域生态补偿市场化的症结在于水资源产权制度的不明晰,应完善水资源产权下放的法律法规,建立三级水权制度,确保区域内政府间流域水资源相关交易,跨区域政府间流域水资源相关交易,私人企业交易等流域水资源相关市场交易有法可依。从演化博弈的均衡结果及稳定性分析可知收益最大化激励下博弈双方无法自主形成生态最优策略,因此建立二级政府反馈惩罚制度是实现流域生态最优解的必要条件。上级政府应在流域监管中发挥积极的作用,通过监管力量对反馈投诉成本,反馈投诉收益,补偿协定金额进行影响,从而对博弈主体的收益函数产生正向影响。同时,对待上下游的监管政策应该一分为二,不能采取一刀切的行为。政府还应建立起完善的反馈投诉评定体系,并确保反馈投诉的流程的标准化。