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随着人类社会迈入21世纪,现代经济的全球一体化趋势愈来愈明显,经济发展所表现出来的区域不均衡现象变得更加突出,即使是初始条件相当的经济也表现出迥然不同的增长历程,例如南韩和菲律宾;许多研究也表明我国地区经济增长的差距正在加剧。如何解释开放经济中全球经济发展的区域不均衡,如何解释不同国家、地区之间经济发展水平的差异,是宏观经济学研究面临的主要问题之一。增长不确定性理论认为,经济系统的内生复杂性决定经济增长的稳态不是唯一确定的,不同的国家或地区在发展过 中可以趋向不同的稳态,经济增长存在多重平衡增长路径,也就是说经济增长存在全局不确定性;或者经济只有唯一稳态,但它不是“鞍点”均衡,而可能是局部稳定的,这样在稳态邻域内存在收敛于稳态的增长路径的连续统,而不只存在一条“黄金小道”,初始条件相当的经济可能选择不同的增长路径,从而表现出经济发展水平的差异,这时经济增长存在局部不确定性。 本文首先具体阐述了经济增长不确定性的含义,指出增长不确定性实际上是对现代增长理论的补充和完善,增强其解释现实经济的能力:并首次从外部性与规模报酬、偏好结构、政府政策、开放经济四个角度对经济增长不确定性理论研究进行系统的梳理和评述,指出这些研究可能存在的问题和不足。在理论研究方面,为与开放经济的研究提供一个对比,本文首先分析了封闭经济中增长不确定性,证明了在包含交易品和非交易品的两部门模型中,如果效用函数在消费和休闲之间不可分时,对于合理的外部性,经济会产生增长不确定性,并且不再依赖于较高的劳动供给弹性和消费跨期替代弹性。其次考虑了国际资本流动对增长不确定性的影响。建立一个包含物质资本和人力资本的内生增长模型,采用开放经济的标准假定,证明了如果相对于新人力资本部门而言,最终产品的社会生产是物质资本密集型,而私人生产是人力资本密集型,则轻度的外部性足以产生局部不确定性:同时分析了不确定性条件下的资源配置和价格动态,给出开放经济中增长不确定性的经济学解释,数值模拟证实了理论结果。再次,本文首次在开放经济的增长模型中引入国际商品流动,考虑了消费者的多元化偏好,提供了经济增长不确定性存在的一个充分条件:它主要与源自非交易品部门投资的特定外部性有关,而不依赖于交易品部门的外部性。最后本文把政府财政政策引入到开放经济的、人力资本积累的内生增长模型中,证明在适当条件下,模型能够同时预示经济的多重均衡和增长的局部不确定性:由于人力资本水平的差异,使得经济增长存在多重均衡;并且对应高经济增长率的均衡是局部稳定的,存在均衡路径