【摘 要】
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本文通过回顾摩根大通银行金融衍生产品巨亏事件，分析了摩根大通银行金融衍生产品巨亏事件暴露出的内控缺陷原因，并建议：一是要不断完善银行公司治理架构，充分发挥股东大会、董事
【机 构】
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中国进出口银行总行,清华大学五道口金融学院
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本文通过回顾摩根大通银行金融衍生产品巨亏事件，分析了摩根大通银行金融衍生产品巨亏事件暴露出的内控缺陷原因，并建议：一是要不断完善银行公司治理架构，充分发挥股东大会、董事会、监事会对高级管理层的监督和约束作用；二是要根据我国实施新资本协议的指导原则，建立与自身金融市场业务性质、规模和复杂程度相适应的市场风险资本分配机制、信息科技支撑机制；三是要更加关注交易员的绩效考核约束机制和内控合规文化教育。
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